Dufeniuk O. Conceptual model of balance in criminal proceedings: institutional, law application, personal levels

Українська версія

Thesis for the degree of Doctor of Science (DSc)

State registration number

0523U100267

Applicant for

Specialization

  • 12.00.01 - Теорія та історія держави і права; історія політичних і правових вчень
  • 12.00.09 - Кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

19-01-2024

Specialized Academic Board

Д 35.725.05

Lviv State University of Internal Affairs

Essay

The dissertation is the first qualifying research in Ukraine to propose a novel solution to a theoretical and applied problem of national importance, which is to form a conceptual model of balance in criminal proceedings. It is proved that the concept of balance in law has genetic links to ideas of justice, harmony in societal life, prevention of arbitrariness, and is encoded in a variety of approaches within dominant legal doctrines throughout different historical periods, up to the mid-20th century when this direction became a trend in American and European jurisprudence, acquiring a more specific content and reducing itself to a discourse on the values and interests of the parties before the court. A conceptual model for ensuring balance in criminal proceedings has been developed, which covers (1) institutional level, (2) level of law application, and 3) personal level.The institutional level of balance involves the coordination of powers, functions, and the scope of authority of the bodies authorized to conduct criminal proceedings, as well as balance in the dichotomies such as „tasks ‒ resources”, „rpose ‒ means”, and „national ‒ supranational” The level of law application of the balance includes the sub-levels: balance between private and public values and interests, balance of procedural capabilities, balance of legal positions, balance of science and practice, balance of content and form. At the personal level, the balance between objectivity and subjectivity, education and practice, morality and law is emphasized. This systemic paradigm serves as the foundation for differentiating sections and subsections within the dissertation. It is emphasized that balance in criminal proceedings should be regarded as an indicative feature of the development of democratic institutions and the embodiment of the rule of law in the state, and the proposed systemic vision forms the fundamental basis for strategic planning of the development of specialized structures; diagnosing risks of imbalance and crisis situations; eliminating factors which have a potentially destructive impact on the criminal proceedings system, the loss of societal trust in state institutions; adapting pre-trial investigation bodies, the prosecution, and the judiciary to new challenges and operational conditions; as well as generating and implementing innovative projects in pre-trial investigation and judicial proceedings. The essence of the concept of institutionalization in criminal proceedings and institutional balance is revealed. Elements of the institutional environment of criminal proceedings are identified. Characteristics and legal mechanisms for ensuring balance in private and public interests in criminal proceedings have been defined. Scientific views on the concept of abuse of rights have been improved, which is seen in the justification for the use of the term „unfair use of of rights” as more relevant, the introduction of the bona fides principle in criminal procedural legislation, as well as the generalization of typical areas and methods of unfair use of procedural rights; forming at the conceptual level of a systemic mechanism for counteracting this phenomenon through the application of proactive and reactive measures based on (1) formal-temporal, (2) substantive, and (3) moral-ethical criteria. The justification for distinguishing between private and public legal positions in criminal proceedings has been substantiated. Their content, structure, individual characteristics, and differences have been defined, and a multi-vector system of balancing of legal positions in criminal proceedings has been developed. Additional criteria for classifying the legal positions of the Supreme Court based on content and the sphere of influence have been introduced. The essence of the synergy between legal science and practice on the example of criminal proceedings has been revealed. It has been substantiated that both the science and practice of criminal proceedings require adaptation to global legal, social, and security mega-trends. These trends have been characterized, which makes it possible to predict the transformation of criminal proceedings in the temporal perspective. An authorial definition of the concept of legal inclusion has been proposed, which denotes the principle of state functioning and the direction of humanitarian policy based on the idea of „society for all” and which encompasses measures to ensure social integration in the exercise of rights, freedoms, legitimate interests, strengthening of guarantees of access to legal products and services, access to the legal profession, and also to overcome the social exclusion of individuals in conflict with the law.

Research papers

1. Дуфенюк О. М. Баланс у кримінальному провадженні: інституційний, правозастосовний, особистісний рівні : монографія. Львів : Растр-7, 2023. 508 с.

2. Blahuta R., Blikhar V., Dufeniuk O. Transferof 3D Scanning Technologies into the Field of Criminal Proceedings. Science and innovation. 2020. Vol. 16 (3). P. 84-91. DOI: https://doi.org/10.15407/scine16.03.084 Особистий внесок здобувачки: у контексті вивчення балансу науки і практики визначено перелік переваг застосування технологій 3D сканування для збирання значущої інформації під час кримінального провадження.

3. Blikhar M., Dufeniuk О., Blikhar V. The Philosophy of the European Court of Human Rights: Axiological Paradigm. Beytulhikme an International Journal of Philosophy. 2020. Vol. 10 (2). P. 355371. DOI: 10.18491/beytulhikme.1559 Особистий внесок здобувачки: окреслено ціннісні константи, які формують теоретико-методологічні основи діяльності Європейського суду з прав людини.

4. Blikhar V., Dufeniuk O., Blikhar M. Balance of “goal-means” in the system of Criminal procedure or can a good goal justify evil means? Beytulhikme an International Journal of Philosophy. 2021. Vol. ІІ (4). P. 18011817. DOI: 10.18491/ beytulhikme.1804 Особистий внесок здобувачки: проаналізовано різні підходи у зарубіжній правовій доктрині щодо балансу мети та засобів у кримінальному провадженні.

5. Dufeniuk O. The ECHR impact on the formation of supranational and national Human Rights Paradigm (Ukrainian context). Ideology and Politics Journal. Universal Norms in a Time of Sovereigntism. 2021. Issue 1 (17). P. 232−251. DOI: https://doi.org/10.36169/2227-6068.2021.01.00011

6. Дуфенюк О. М. Аксіологія кримінального провадження. Юридичний науковий електронний журнал. 2014. № 3. С. 160−163.

7. Дуфенюк О. М. Актуалізація гуманістичних цінностей у ході кримінального провадження. Право і суспільство. 2014. № 1. С. 229−233.

8. Дуфенюк О. М. Забезпечення судово-експертної діяльності у кримінальному провадженні: системна парадигма. Вісник Львівського торговельно-економічного університету. 2019. Вип. 8. С. 163−173.

9. Дуфенюк О. М. Польський досвід підготовки юристів до роботи з науковими доказами у кримінальному провадженні. Форум права. 2019. № 57 (4). С. 26–37. DOI: http://doi.org/10.5281/zenodo.3403545

10. Дуфенюк О. М. Суб’єктивізм експерта у кримінальному провадженні. Соціально-правові студії. 2019. № 4. С. 74‒81. DOI: 10.32518/2617-4162-2019-4-74-81

11. Дуфенюк О. М. Криміналістика у призмі сучасної освітньої парадигми. Соціально-правові студії. 2020. № 2. С. 36‒43. DOI: 10.32518/2617-4162-2020-2-36-43

12. Дуфенюк О. М. Інституційний баланс у кримінальному провадженні. Вісник Львівського торговельно-економічного університету. 2021. Вип. 10. С. 81‒88. DOI: https://doi.org/10.36477/2616-7611-2021-10-11

13. Дуфенюк О. М. Потерпілий-медіатор-підозрюваний: дев’ять років практики посередництва в Україні. Соціально-правові студії. 2021. Вип. 1. С. 29−38. DOI: 10.32518/2617-4162-2021-1-29-38

14. Дуфенюк О. М. Радянський та пострадянський кримінальний процес в Україні: балансування між минулим та сучасним. Соціально-правові студії. 2021. Вип. 4. С. 28−40. DOI: 10.32518/2617-4162-2021-4-28-40

15. Дуфенюк О. М. Баланс мети та засобів у кримінальному провадженні або про «нове обличчя» старих практик катувань та тортур. Юридичний електронний журнал. 2022. № 11. С. 369‒374. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2022-4/88

16. Дуфенюк О. М. Дискурс щодо «раціоналізації насильства» під час розслідування: справедлива відповідь на виклики чи балансування за межею закону? Право і суспільство. 2022. № 6. С. 222‒229. DOI: https://doi.org/10.32842/2078-3736/2022.5.34

17. Дуфенюк О. М. Правові механізми забезпечення балансу приватних та публічних інтересів у кримінальному провадженні. Прикарпатський юридичний вісник. 2022. Вип. 4 (45). С. 117‒122. DOI: https://doi.org/10.32782/pyuv.v4.2022.22

18. Дуфенюк О. М. Вплив глобальних мегатрендів на науку та практику кримінального провадження. Прикарпатський юридичний вісник. 2022. Вип. 6 (47). С. 176−183. DOI: https://doi.org/10.32782/pyuv.v6.2022.34

19. Дуфенюк О. М. Формалізм у кримінальному провадженні: сутність та ризики дисбалансу. Юридичний вісник. 2022. Вип. 6. С. 84‒94. DOI: https://doi.org/10.32782/yuv.v6.2022.11

20. Дуфенюк О. М. Характеристики балансу приватних та публічних інтересів у кримінальному провадженні. Юридичний електронний журнал. 2022. № 12. С. 430‒434. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2022-12/101

21. Дуфенюк О. М. Розслідування воєнних злочинів: логістичні, криміналістичні та судово-медичні питання. Юридичний електронний журнал. 2022. № 4. С. 369‒374. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2022-4/88

22. Дуфенюк О. М. Сучасний стан інституційного балансу у кримінальному провадженні. Вісник Національної академії правових наук України. 2022. Т. 29. № 4. С. 147‒163. DOI: 10.31359/1993-0909-2022-29-4-147

23. Дуфенюк О. М. Баланс в дихотомії «освіта ‒ практика» у кримінально-процесуальній діяльності: компетентнісний аспект. Науковий вісник Міжнародного гуманітарного університету. 2023. № 61. С. 82‒87. DOI: https://doi.org/10.32841/2307-1745.2023.61.17

24. Дуфенюк О. М. Баланс змісту та форми у кримінальному провадженні. Аналітично-порівняльне правознавство. 2023. № 1. С. 506−512. DOI: https://doi.org/10.24144/2788-6018.2023.01.8

25. Дуфенюк О. М. Баланс процесуальних можливостей сторін як атрибут змагальності кримінального провадження. Право і суспільство. 2023. № 1. С. 302−309. DOI: https://doi.org/10.32842/2078-3736/2023.1.44

26. Дуфенюк О. М. Вертикальний вектор балансу правових позицій у кримінальному провадженні. Юридичний електронний журнал. 2023. № 3. С. 452‒456. DOI: 10.32782/2524-0374/2023-3/103

27. Дуфенюк О. М. Горизонтальний вектор балансу правових позицій у кримінальному провадженні. Юридичний електронний журнал. 2023. № 11. С. 460‒464. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2023-1/108

28. Дуфенюк О. М. Дискурс про «злі наміри» у використанні права в кримінальному провадженні: сутність дисбалансу та концептуальна модель протидії. Право і суспільство. 2023. № 2. С. 208−217. DOI: https://doi.org/10.32842/2078-3736/2023.2.2.31

29. Дуфенюк О. М. Оптимізація балансу освіти й практики як чинник підвищення якості кримінального провадження. Аналітично-порівняльне правознавство. 2023. № 2. С. 335−341. DOI: https://doi.org/10.24144/2788-6018.2023.02.58

30. Дуфенюк О. М. Полярність та конвергенція об’єктивності та суб’єктивності у кримінальному провадженні. Прикарпатський юридичний вісник. 2023. № 1 (48). С. 110‒116. DOI: 10.32782/pyuv.v1.2023.22

31. Дуфенюк О. М. Баланс моралі та права у кримінальному провадженні. Юридичний електронний журнал. 2023. № 4. С. 559‒563. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2023-4/133

32. Дуфенюк О. М. Концепт балансу у теоретико-правовому та кримінально-процесуальному дискурсі. Вісник Львівського торговельно-економічного університету. 2023. № 13. С. 6‒11. DOI: https://doi.org/10.32782/2616-7611-2023-13-01

33. Дуфенюк О. М. Як технологія 3D сканування змінює якість розслідування кримінальних правопорушень. Проблеми застосування інформаційних технологій правоохоронними структурами України та вищими навчальними закладами зі специфічними умовами навчання : збірник наукових статей за матеріалами доповідей Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 22 грудня 2017 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2018. С. 35−39.

34. Дуфенюк О. М. Європейські стандарти судово-експертної діяльності в Україні: основні напрямки та перспективи впровадження. Вдосконалення правового механізму захисту прав та свобод людини і громадянина в умовах євроінтеграції : матеріали Всеукраїнської конференції (м. Львів, 29 березня 2019 р.). Львів : СПОЛОМ, 2019. С. 126130.

35. Дуфенюк О. М. Міжнародний досвід протидії поліцейській корупції. Проблеми кримінально-правового, кримінального процесуального та криміналістичного забезпечення прав особи в Україні : матеріали Міжнародної конференції (м. Львів, 7 червня 2019 р.). Львів : НУ «ЛП», 2019. С. 76-79.

36. Дуфенюк О. М. Участь України у творенні єдиного європейського експертного простору. Теорія та практика адаптації законодавства України до законодавства ЄС : матеріали Міжнародної науково-практичної конференції (м. Київ, 8 червня 2018 р.). Київ : КНУ ім. Тараса Шевченка, 2018. С. 67−70.

37. Дуфенюк О. М. Перевірка доброчесності поліцейських: поняття, види та міжнародна практика. Проблеми вдосконалення діяльності правоохоронних органів щодо виявлення, припинення та превенції корупційних проявів : матеріали постійно діючого науково-практичного семінару (м. Львів, 24 травня 2019 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2019. С. 58−64.

38. Дуфенюк О. М. Тактика огляду з «висоти пташиного польоту» або дрони на службі в органах поліції. Процесуальне та криміналістичне забезпечення досудового розслідування : матеріали науково-практичного семінару (м. Львів, 25 жовтня 2019 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2019. С. 37−41.

39. Дуфенюк О. М. Феміда над мікроскопом або «наукові докази» у кримінальному провадженні (питання термінології). Теорія та практика протидії злочинності у сучасних умовах : збірник тез Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 8 листопада 2019 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2019. С. 52−54.

40. Дуфенюк О. М. Ризики неналежного застосування правових позицій Європейського суду з прав людини українською Фемідою. Державотворення та правотворення в контексті євроінтеграції : матеріали доповідей, виступів і повідомлень учасників V-го Всеукраїнського круглого столу (м. Львів, 9 грудня 2019 р.). Львів : ПП «Видавництво «БОНА», 2019. С. 80−83.

41. Дуфенюк О. М. Напрями використання безпілотних літальних апаратів (дронів) органами поліції. Інформаційні технології в освіті та практиці : збірник наукових статей за матеріалами доповідей Всеукраїнської науково-практичної конференції (м. Львів, 20 грудня 2019 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2019. С. 162−165.

42. Дуфенюк О. М. Епоха Facebook – нові виклики і нові можливості для поліції. Нові виклики в епоху постмодерну : збірник тез доповідей науково-практичної конференції, присвяченої пам’яті віце-президента Кримінологічної асоціації України, професора О. М. Литвака (м. Харків, 23 квітня 2020 р.). Харків : ХНУВС, 2020. С. 164-166.

43. Дуфенюк О. М. Війна як виклик для системи кримінального правосуддя. Інноваційний потенціал та правове забезпечення соціально-економічного розвитку України: виклик глобального світу : матеріали Міжнародної науково-практичної конференції (м. Полтава, 19‒20 травня 2020 р.). Полтава : ПІЕП. 2020. С. 61−65.

44. Дуфенюк О. М. Використання соціальних мереж у протидії злочинності – нові виклики і нові можливості. Кримінальне та кримінальне процесуальне законодавство у контексті реформи кримінальної юстиції : матеріали науково-практичного семінару (м. Львів, 22 травня 2020 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2020. С. 56-61.

45. Дуфенюк О. М. CSI-ефект: позитивний та негативний вплив фільмів криміналістичного жанру. Актуальні питання судової експертології, криміналістики та кримінального процесу : матеріали II Міжнародної науково-практичної конференції (м. Київ, 19 листопада 2020 р.). Київ : Видавництво Ліра-К, 2020. С. 173−177.

46. Дуфенюк О. М. Угода про визнання винуватості у кримінальному провадженні в світлі закордонної наукової доктрини. Роль та місце правоохоронних органів у розбудові демократичної правової держави : матеріали XIІІ Міжнародної науково-практичної інтернет-конференції (м. Одеса, 31 березня 2021 р.). Одеса : ОДУВС, 2021. С. 166–167.

47. Дуфенюк О. М. Інституційний баланс як умова дотримання прав людини у системі кримінальної юстиції. Незалежність України: права людини та національна безпека : матеріали Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 21 травня 2021 р.). Львів : ННІППІО, 2021. С. 154‒157.

48. Дуфенюк О. М. Баланс «мета-засоби» в американському кримінальному процесі. Кримінальна юстиція в Україні: реалії та перспективи : матеріали засідання круглого столу (м. Львів, 11 червня 2021 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2021. С. 184‒189.

49. Дуфенюк О. М. Структура інституційного середовища кримінального провадження. Теорія та практика протидії злочинності у сучасних умовах : збірник тез Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 5 листопада 2021 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2021. С. 61−65.

50. Дуфенюк О. М. Баланс навантаження, якості виконання завдань та розумних строків у кримінальному провадженні. Процесуальне та криміналістичне забезпечення досудового розслідування : матеріали науково-практичного семінару (м. Львів, 26 листопада 2021 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2021. С. 42−46.

51. Дуфенюк О. М. Матеріальне забезпечення інституційної інфраструктури кримінального провадження. Теоретико-прикладні проблеми правового регулювання в Україні : матеріали Всеукраїнської науково-практичної конференції (м. Львів, 11 грудня 2021 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2021. С. 242−246.

52. Дуфенюк О. М. Баланс цінностей та інтересів у кримінальному провадженні в умовах війни. Проблеми кваліфікації та розслідування кримінальних правопорушень в умовах воєнного стану : матеріали науково-практичної конференції (м. Київ, 26 травня 2022 р.). Київ : НАВС, 2022. С. 66−70.

53. Дуфенюк О. М. Вплив дерогації на баланс інтересів у кримінальному провадженні в умовах війни. Теоретико-прикладні проблеми юридичної науки на сучасному етапі реформування кримінальної юстиції (пам’яті В. П. Колгана) : збірник тез Міжнародної науково-практичної конференції (м. Хмельницький, 27 травня 2022 р.). Хмельницький : ХУУП ім. Леоніда Юзькова, 2022. С. 68−71.

54. Дуфенюк О. М. Війна як додатковий виклик для системи протидії торгівлі людьми. Державна політика щодо протидії торгівлі людьми і незаконній міграції в умовах воєнного або надзвичайного стану : матеріали Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 3 червня 2022 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2022. С. 73−78.

55. Дуфенюк О. М. Оптимум Парето у кримінальному провадженні на прикладі останніх «воєнних новел». Українська кримінальна юстиція в умовах війни : матеріали VIII (XXI) Львівського форуму кримінальної юстиції (м. Львів, 9–11 червня 2022 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2022. С. 103−106.

56. Дуфенюк О. М. Принцип пропорційності при балансуванні інтересів у кримінальному процесі: дебати критиків та прихильників. Кримінальна юстиція в Україні: реалії та перспективи : матеріали засідання круглого столу (м. Львів, 23 вересня 2022 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2022. С. 149−153.

57. Дуфенюк О. М. Вплив «воєнних новел» в законодавстві на баланс приватних та публічних інтересів у кримінальному провадженні. Теорія та практика протидії злочинності у сучасних умовах : збірник тез Міжнародної науково-практичної конференції (м. Львів, 21 жовтня 2022 р.). Львів : ЛьвДУВС, 2022. С. 129−134.

58. Дуфенюк О. М. Штучний інтелект як засіб забезпечення балансу в дихотомії «об’єктивність ‒ суб’єктивність» у кримінальному провадженні. Міжнародна науково-практична конференція ТНУ до 160-річниці від дня народження В. І. Вернадського : матеріали (м. Київ, 16‒17 березня 2023 р.). Частина 2. Львів – Торунь : Liha-Pres, 2023. С. 88‒92. DOI: https://doi.org/10.36059/978-966-397-303-6-21

59. Дуфенюк О. М. Аксіоми балансу об’єктивності та суб’єктивності у кримінальному провадженні. Правові засади організації та здійснення публічної влади : збірник тез VІ Міжнародної науково-практичної конференції, присвяченої 85-річчю від дня народження доктора юридичних наук, професора, академіка-засновника НАПрНУ, першого Голови Конституційного Суду України Л. П. Юзькова (м. Хмельницький, 31 березня 2023 р.). Хмельницький : Хмельницький університет управління та права ім. Леоніда Юзькова, 2023. С. 159‒161.

60. Дуфенюк О. М. Теоретичні уявлення про баланс у кримінальному провадженні: особистісний рівень. Актуальні проблеми приватного та публічного права : матеріали V Міжнародної науково-практичної конференції, присвяченої 94-річчю з дня народження члена-кореспондента НАПрН України, академіка Міжнародної кадрової академії, Заслуженого діяча науки України, доктора юридичних наук, професора О. І. Процевського (м. Харків, 31 березня 2023 р.). Харків : ХНПУ ім. Г. С. Сковороди, 2023. С. 451‒453.

61. Дуфенюк О. М. Баланс між юридичною освітою та вимогами практики кримінального провадження. Актуальні проблеми права, психології та педагогіки в умовах війни : матеріали Міжнародної науково-практичної онлайн-конференції (м. Біла Церква, 13 квітня 2023 р.). Біла Церква : БНАУ, 2023. С. 40‒43.

62. Дуфенюк О. М. Методологічні засади дослідження балансу в кримінальному провадженні. Теоретико-прикладні проблеми юридичної науки на сучасному етапі реформування кримінальної юстиції : збірник тез Міжнародної науково-практичної конференції (м. Хмельницький, 26 травня 2023 р.). Хмельницький : Хмельницький університет управління та права імені Леоніда Юзькова, 2023. С. 54‒56.

63. Дуфенюк О. М., Ковальська М. Ю. Новітні технології у практиці досудового розслідування на прикладі використання 3D-сканерів та смартфонів при огляді місця події. Порівняльно-аналітичне право. 2014. № 2. С. 302−305. Особистий внесок здобувачки: обґрунтовано актуальність та важливість впровадження інноваційних технологій у практику досудового розслідування.

64. Дуфенюк О. М. Кримінальне провадження у філософській рефлексії. Митна справа. 2014. № 3 (93). Ч. 2. С. 77−83.

65. Дуфенюк О. М. Експертиза у кримінальному провадженні за законодавством України та Польщі: порівняльне дослідження : монографія. Львів : ЛьвДУВС, 2018. 272 с.

66. Дуфенюк О. М., Марко О. І. Інноваційні технології 3D-сканування у криміналістичній діяльності. Порівняльно-аналітичне право. 2018. № 1. С. 313-315. Особистий внесок здобувачки: визначено напрями використання технології 3D-сканування під час збирання, дослідження та оцінки доказів у кримінальному провадженні.

67. Дуфенюк О. М. Інновації у розслідуванні ДТП на прикладі застосування 3D технологій. Інформаційні технології в освіті та практиці : матеріали Всеукраїнської науково-практичної конференції (м. Львів, 17 грудня 2021 р.). Львів : ЛьвДУС, 2021. С. 20−22.

68. Дуфенюк О. М. Розслідування воєнних злочинів в Україні: виклики, стандарти, інновації. Baltic Journal of Legal and Social Sciences. 2022. № 1. Р. 46−56. DOI: https://doi.org/10.30525/2592-8813-2022-1-6

Files

Similar theses